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(별지 제7호 서식(기관투자자용)) 증권거래법 제200조의 2의 규정에 의한
주식 등의 대량보유(변동)보고서
금융감독위원회 귀중
한국증권거래소 귀중 보고의무발생일 : 년 월 일
한국증권업협회 귀중 보고서작성기준일 : 년 월 일
보고자 성명(명칭) : (인)
제1부 보고의 개요
1. 발행회사
┌─────┬──────────────┬──────────┬─────┐
│ 회사명 │ │ 회사코드 │ │
├─────┼──────────────┼──────────┼─────┤
│ 법인구분 │1.주권상장법인2.협회등록법인│의결권있는 발행주식 │ │
│ │ │총수(주) │ │
├─────┼──────────────┴──────────┴─────┤
│본점소재지│ │
└─────┴───────────────────────────────┘
2. 보고자
┌────────┬──────────────┬─────────────┐
│ 보고구분 │ 1. 신규 2. 변동 │ 1. 개별 2. 연명 │
├────────┼──────────────┴─────────────┤
│ │1.증권회사 2.보험회사 3.투자신탁회사 및 증권투자회사 │
│ 보고자구분 │4.은행 5.종합금융회사·상호신용금고 │
│ │6.기타 기관투자자·기금 및 공제회 │
├────────┼──┬────┬──┬─────┬─────┬─────┤
│ │한글│ │한자│ │설립연월일│ │
│ 성명(명칭) ├──┴────┴──┴─────┴──┬──┴─────┤
│ │사업자등록번호·외국인투자등록번호 등 │ │
├────────┼────────────────┬──┴──┬─────┤
│주소(본점소재지)│ │ 전화번호 │ │
├────────┼────────────────┴─────┴─────┤
│ 사업내용 │ │
├────────┼────────────────────────────┤
│자본금(출자총액)│ │
├────────┼────────────────────────────┤
│발행회사와의관계│ 1.사실상지배주주 2.계열회사 3.없음 │
├────────┼──┬──────────────┬────┬─────┤
│ 업무상 연락처 │주소│ │전화번호│ │
│ 및 담당자 ├──┼─────┬──┬─────┼────┼─────┤
│ │소속│ │직위│ │ 성명 │ │
└────────┴──┴─────┴──┴─────┴────┴─────┘
3. 보유주식 등의 수 및 보유비율
┌──────────┬────────┬────────┬────────┐
│ │ 보고자 │ 주식 등의 비율 │ 주권의 비율 │
│ 보고기준일 ├───┬────┼───┬────┼───┬────┤
│ │ 본인 │ 특별 │주식수│비율(％)│주식수│비율(％)│
│ │ 성명 │관계자수│ │ │ │ │
├─────┬────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│직전보고서│ │ │ │ │ │ │ │
│작성기준일│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┼────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│이번보고서│ │ │ │ │ │ │ │
│작성기준일│ │ │ │ │ │ │ │
├─────┴────┼───┼────┼───┼────┼───┼────┤
│ 증 감 │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴───┴────┴───┴────┴───┴────┘
4. 특별관계자의 인적사항
┌─┬───┬───┬───┬────┬──┬──┬───┬────┬───┐
│연│ 성명 │보고자│발행회│주민등록│자본│대주│대주주│주 소│ 직업 │
│번│(명칭)│와의 │사와의│번호/사 │금 │주명│지분율│(소재지)│/사업 │
│ │ │관계 │관계 │업자번호│ │ │ │ │ 내용 │
├─┼───┼───┼───┼────┼──┼──┼───┼────┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼───┼───┼────┼──┼──┼───┼────┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼───┼───┼────┼──┼──┼───┼────┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├─┼───┼───┼───┼────┼──┼──┼───┼────┼───┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└─┴───┴───┴───┴────┴──┴──┴───┴────┴───┘
제2부 대량보유내역
1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역
┌───┬──┬───┬───────────────────────────┐
│ │ │ │ 보유주식 등의 내역 │
│ │ │ ├─────────┬──┬──┬──┬──┬─────┤
│ 관계 │성명│사업자│ 주권 │ │ │ │ │ │
│ │(명 │등록번├─┬───┬───┤신주│전환│신주│교환│ 계(％) │
│ │ 칭)│호 등 │보│의결권│보통주│인수│사채│인수│사채│ │
│ │ │ │통│있는 │로 전 │권표│권 │권부│권 ├──┬──┤
│ │ │ │주│우선주│환될 │시증│ │사채│ │주수│비율│
│ │ │ │ │ │우선주│서 │ │권 │ │(주)│(％)│
├───┼──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│보고자│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 특 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 별 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 관 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 계 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 자 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┴──┴───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├─┼───┼───┤ │ │ │ │ │ │
│ │a1│ a2 │ a3 │ │ │ │ │ │ │
│ 합 계 ├─┴───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├─────┤ │ B │ C │ D │ E │ F │ │
│ │ A(a1＋a2)│ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─────┴───┴──┴──┴──┴──┴──┴──┘
┌────────┬─────────┬──────────────────┐
│ │ │ 보 유 비 율 (％) │
│ 의결권있는 │보유잠재주식의 수 ├─────────┬────────┤
│발행주식총수(G) │(a3＋B＋C＋D＋E=H)│주식등의 보유비율 │주권의 보유비율 │
│ │ │(A＋H/G＋H-E)×100│ (A/G)×100 │
├────────┼─────────┼─────────┼────────┤
│ │ │ │ │
└────────┴─────────┴─────────┴────────┘
2. 소유에 준하는 보유내역
(단위 : 주)
┌───┬───┬─────────────────────────────┐
│ │ │소유에 준하는 보유(증권거래법시행령 제10조의 4 해당) 형태 │
│성 명│사업자├─────┬─────┬─────┬─────┬─────┤
│(명칭)│등록번│ 제2호 │ 제3호 │ 제4호 │ 제5호 │ 제6호 │
│ │호 등 ├──┬──┼──┬──┼──┬──┼──┬──┼──┬──┤
│ │ │주식│내용│주식│내용│주식│내용│주식│내용│주식│내용│
│ │ │수 │ │수 │ │수 │ │수 │ │수 │ │
├───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└───┴───┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┴──┘
3. 보유주식등에 대한 주요계약
┌───┬─────┬──────┬───┬───┬───┬────────┐
│성 명│사업자등록│ 주식 등의 │주식수│ 금액 │상대방│ 내 용 │
│(명칭)│ 번호등 │ 종류 │ │ │ │ │
├───┼─────┼──────┼───┼───┼───┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼──────┼───┼───┼───┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
├───┼─────┼──────┼───┼───┼───┼────────┤
│ │ │ │ │ │ │ │
└───┴─────┴──────┴───┴───┴───┴────────┘
4. 자기계정 및 고객계정별 보유내역
┌──────────┬─────────────────┬────────┐
│ │ 계정별 내역 │ 합 계 │
│ 구 분 ├────┬───┬────┬───┼────┬───┤
│ │자기계정│ 비율 │고객계정│ 비율 │ 계 │ 비율 │
│ │ (주) │ (％) │ (주) │ (％) │ (주) │ (％) │
├──────────┼────┼───┼────┼───┼────┼───┤
│보통주 │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼────┼───┼────┼───┼────┼───┤
│의결권있는 우선주 │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼────┼───┼────┼───┼────┼───┤
│보통주로전환될우선주│ │ │ │ │ │ │
├──────────┼────┼───┼────┼───┼────┼───┤
│신주인수권표시증서 │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼────┼───┼────┼───┼────┼───┤
│전환사채권 │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼────┼───┼────┼───┼────┼───┤
│신주인수권부사채권 │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼────┼───┼────┼───┼────┼───┤
│교환사채권 │ │ │ │ │ │ │
├──────────┼────┼───┼────┼───┼────┼───┤
│ 합 계 │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴────┴───┴────┴───┴────┴───┘
제3부 직전보고일 이후의 대량변동 내역
1. 총괄표
┌───┬──┬───┬───────────────────────────┐
│ │ │ │ 증감주식 등의 내역 │
│ │ │ ├─────────┬──┬──┬──┬──┬─────┤
│ 관계 │성명│사업자│ 주권 │ │ │ │ │ │
│ │(명 │등록번├─┬───┬───┤신주│전환│신주│교환│ 계 │
│ │ 칭)│호 등 │보│의결권│보통주│인수│사채│인수│사채│ │
│ │ │ │통│있는 │로 전 │권표│권 │권부│권 ├──┬──┤
│ │ │ │주│우선주│환될 │시증│ │사채│ │주수│비율│
│ │ │ │ │ │우선주│서 │ │권 │ │(주)│(％)│
├───┼──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│보고자│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 특 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 별 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 관 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 계 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ ├──┼───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ 자 │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┴──┴───┼─┼───┼───┼──┼──┼──┼──┼──┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
│ 합 계 ├─┴───┤ │ │ │ │ │ │ │
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │
└──────────┴─────┴───┴──┴──┴──┴──┴──┴──┘
2. 세부 변동내역
┌───┬────┬───┬───┬──┬──────────┬───┬──┐
│성 명│ 사업자 │ │ 취득 │주식│ 변동내역 │ 취득 │ │
│(명칭)│등록번호│변동일│/처분 │등의├───┬──┬───┤/처분 │비고│
│ │ 등 │ │ 방법 │종류│변동전│증감│변동후│ 단가 │ │
├───┼────┼───┼───┼──┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┼────┼───┼───┼──┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ │ │ │ │ │ │ │ │ │ │
├───┴────┴───┴───┴──┼───┼──┼───┼───┼──┤
│ 합 계 │ │ │ │ │ │
└───────────────────┴───┴──┴───┴───┴──┘
Ⅰ. 일반사항 1. 보고서의 표제 - 주식 등의 보유비율이 최초로 100분의 5 이상이 되거나 주식 등의 보유비율이 100분의 5 미만으로 된 후 다시 100분의 5 이상이 되어 신규보고를 하는 경우에는 보고서의 표제[주식 등의 대량보유(변동·정정)보고서)] 중 “(변동·정정)”을 삭제하거나 “×”표를 하여 사용하고, 주식 등의 보유비율이 직전의 대량보유보고서 또는 대량변동보고서상에 기재된 보유비율로부터 100분의 1 이상 증가 또는 감소하여 보고하는 경우에는 보고서의 표제[주식 등의 대량보유(변동·정정)보고서)] 중 “(변동)”부분의 하단에 밑줄을 그어 사용하며, 이미 제출한 보고서를 정정하여 보고하는 경우에는 보고서의 표제[주식 등의 대량보유(변동·정정)보고서)] 중 “(정정)”부분의 하단에 밑줄을 그어 사용한다. 2. 보고의무 발생일 - ① 주권이 신규로 한국증권업협회에 등록되어 대량보유자가 된 경우에는 당해 주권의 신규등록일 ② 기존 협회등록법인의 주식 등의 보유비율이 최초로 100분의 5 이상이 되는 경우와 그 보유비율이 100분의 5 미만으로 된 후 다시 100분의 5 이상이 되는 경우에는 주식 등의 보유비율이 100분의 5 이상이 된 날 ③ 직전의 대량보유보고서 또는 대량변동보고서에 기재된 주식 등의 보유비율로부터 100분의 1 이상 증가 또는 감소하게 된 경우에는 그 증가 또는 감소가 있은 날을 기재한다. 3. 보고서 작성기준일 - 대량보유(변동·정정)보고서 작성시 기준일로 한 날을 기재하되, 보고의무발생일 이후 보고서제출전일까지 새로이 변동내용이 발생한 경우 최후의 변동일을 보고서작성기준일로 한다. 4. 성명(명칭) - 개인의 경우에는 주민등록표상의 성명을, 법인의 경우에는 등기부등본상의 상호 또는 명칭을, 기타 단체의 경우에는 정관·규약상의 명칭을 기재하고, 날인란에는 개인인 경우에는 주식 등의 취득 또는 처분시 주로 사용하는 인감을, 법인의 경우에는 법인인감을, 기타 단체의 경우에는 그 대표자인을 날인하며, 대량보유보고서에 날인한 인감은 특별한 사유가 없는 한 원칙적으로 그 후의 대량변동보고서에도 계속하여 사용한다. 5. 기재할 내용의 과다시 보고서 작성방법 - 제1부 「6. 특별관계자의 인적사항」, 제2부 「1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역」, 「2. 소유외의 보유내역」, 「3. 보유주식등에 대한 주요계약」, 「5. 주식 등의 취득자금」, 제3부 「1. 총괄표」, 「2. 세부변동내역」, 「3. 주식 등의 취득자금」란에 기재해야 할 내용이 많은 경우 동일한 양식의 지면을 수장 사용할 수 있다. 6. 기관투자자 등의 보고서(별지 제7호 서식) 준용 - 상기 내용은 특별히 달리 정함이 없는 한 증권거래법시행령 제86조의 7 제1항에서 정하는 기관투자자 등이 대량보유보고 또는 변동보고를 하는 때에도 이를 준용한다. Ⅱ. 제1부 보고의 개요 1. 발행회사 - 「회사명」란은 법인등기부상의 상호를 기재하며 ○○○(주) 또는 (주)○○○으로 기재한다. - 「회사코드」란은 한국증권거래소가 주권상장법인등에 부여한 국제표준증권코드 중 발행회사를 인식할 수 있는 고유코드인 5자리를 기재한다. - 「법인구분」란의 협회등록법인을 선택한다. - 「의결권있는 발행주식총수」란은 원칙적으로 보고서 작성기준일 현재의 의결권있는 발행주식총수를 기재한다. 다만, 이를 알지 못하는 경우에는 당해 발행회사가 발행주식총수의 변동에 관하여 금융감독원에 제출하는 보고서를 참조하여 기재한다. 다만, 당해 보고서상의 최종변동일 이후 당해 보고자 및 특별관계자가 주식 등의 권리행사로 신주를 취득한 경우로서 주권의 효력이 발생한 때에는 그 주식수를 더하여 발행주식총수로 기재한다. - 「본점소재지」란은 법인등기부상의 주된 사무소의 소재지를 기재한다. 2. 보고자 - 「보고구분」란은 보고자별로 해당하는 항목을 선택한다. - 대량보유(변동)보고서의 보고자가 특별관계자 전원의 위임을 받아 당해 보고자 및 당해 특별관계자 전원의 보고서를 연명으로 하여 제출하는 경우에는 당해 보고자는 그 특별관계자 전원으로부터 보고에 관한 일체의 사항을 위임받은 사실을 증명할 수 있는 서면을 받아 최초 연명보고시에 이를 첨부하여 제출한다. - 「성명(명칭)」란은 일반사항의 「4. 명칭」의 기재방법에 따라 기재하며, 반드시 한글과 한자(한자로 표기할 수 없거나 한자명을 사용하지 않는 경우는 제외)를 모두 기재한다. - 「생년월일」란에는 개인의 경우에는 주민등록표상의 생년월일, 법인의 경우에는 등기부등본상의 설립연월일, 단체의 경우에는 정관·규약등에 기재된 설립연월일을 기재한다. - 「주민등록번호」란에는 내국인의 경우에는 주민등록번호를, 법인의 경우에는 사업자등록번호를, 외국인(외국법인 포함)의 경우에는 금융감독원장이 발부한 외국인투자등록증에 기재된 투자등록번호를 기재하되 투자등록번호가 없는 경우에는 외국인투자신고서 또는 인가서의 문서번호를 기재한다. 다만, 위의 번호가 없는 경우에는 여권번호, 납세번호, 기타 당해 국가에서 부여받은 고유번호를 기재하고 ( )안에 당해 번호의 명칭 또는 성격을 기재한다. - 「주소」란에는 개인의 경우 내국인은 주민등록표상의 주소, 외국인의 경우 외국인투자등록서류상의 국적 및 주소, 법인의 경우 등기부등본상의 본점소재지, 단체의 경우에는 정관·규약상의 주된 사무소의 소재지를 기재한다. - 「전화번호」란에는 보고자와 언제든지 통화할 수 있는 전화번호를 기재한다. - 「자본금」란에는 보고자가 법인인 경우에 한하여 법인등기부상의 자본금 또는 출자총액을 기재한다 - 「직업」란에는 보고서 작성기준일 현재 개인의 경우 사회통념상의 일반적인 직업의 호칭, 법인 또는 단체의 경우 정관등에 기재된 주된 사업내용을 간략히 기재한다. - 「대주주명」과 「대주주지분율(％)」란에는 보고자가 법인인 경우 대주주명칭과 대주주의 지분율을 기재한다. - 「발행회사와의 관계」란에는 해당사항을 선택하고, 임원인 경우에는「직위」란에 회사에서의 공식직함을 기재한다. - 「업무상 연락처 및 담당자」란에는 당해 보고서를 실제로 작성한 자 또는 이를 대리한 자에 관한 해당사항을 모두 기재한다. 3. 보유주식 등의 수 및 비율 - 보고서 작성기준일 현재 보고자 및 그 특별관계자가 보유하고 있는 주식 등의 총수를 기재하고, 소수점 이하 셋째자리를 사사오입하여 소수점 이하 둘째자리까지 산출한 보유비율을 기재한다. 4. 보유목적 - 제2부 「4. 보유목적 또는 변동사유」란에 기재한 내용을 요약하여 기재한다.5. 특별관계자의 인적사항 - 「연번」란에는 특별관계자의 기재순으로 일련번호를 기재한다. - 「보고자와의 관계」란에는 보고자의 특수관계인인 경우에는 증권거래법시행령 제10조의 3 제2항 각호 각목을 기준으로 “부”, “모”, “형”, “동생”, “사촌”, “당숙”, “백부”등과 같이 일반적으로 통용되는 호칭을 기재하고, 보고자의 공동보유자인 경우에는 “공동(○○○)”의 형식으로 기재하되, ( )에는 “취득·처분”과 “의결권 행사”중 합의 또는 계약상 중시되는 사항을 기재하며(취득·처분과 의결권 행사를 모두 합의 또는 계약한 경우에는 ( )에 표시를 하지 아니한다), 발행회사와의 관계는 대주주, 임직원, 계열회사, 계열회사 임직원 등으로 구분하여 기재한다. - 「자본금」란에는 특별관계자가 법인인 경우에 한하여 법인등기부상의 자본금 또는 출자총액을 기재한다. - 「대주주명」란에는 특별관계자가 법인인 경우에 한하여 대주주의 성명 또는 명칭 및 그 지분율을 기재하고, 단체의 경우 대표자의 성명을 기재한다. - 「주소」란은 제1부 「2. 보고자 주소」란의 기재방법과 동일한 방법으로 기재한다. - 「직업」란은 제1부 「2. 보고자 직업」란의 기재방법과 동일한 방법으로 기재한다. Ⅲ. 제2부 대량보유내역 1. 보고자 및 특별관계자별 보유내역 - 「주민등록번호 등」란에는 제1부 「6. 특별관계자의 인적사항」 중 주민등록번호(사업자번호)에 기재된 내용과 동일하게 기재한다. - 「보유주식 등의 내역」란에는 보고서 작성기준일 현재를 기준으로 보고자 및 특별관계자가 보유하는 주식 등의 수와 주식 등의 보유비율을 기재한다. - 주권은 보통주, 의결권있는 우선주 및 보통주로 자동전환되는 우선주별로 주식의 수를 기재하며, 주권이외의 것은 잠재주식의 수(주식으로 환산한 수)를 기재하되, 신주인수권행사, 전환청구, 교환청구를 할 수 있는 기간이 경과한 것은 보유하고 있는 주식 등의 수에서 제외하고 기재한다. - 신주발행시에는 당해 주권의 효력이 발생할 때까지는 그 발행에 관계되는 주권은 아직 보유하고 있지 아니한 것으로 보아 보유주식 등의 수에서 제외하고 기재한다. 다만, 신주인수권증서를 교부받아 신주의 인수신청을 한 경우에는 주권이 발행될 때까지는 당해 신주인수권증서를 보유하고 있는 것으로 보아 신주인수권증서란에 기재한다. - 주식 등을 민법상 공유에 의하여 보유하고 있는 경우에는 공유부분을 자기의 보유분으로 하여 기재하고, 공유자는 원칙적으로 공동보유자에 해당되기 때문에 공유자의 공유지분은 공동보유자의 보유주식 등으로 하여 기재한다. - 상속재산인 주식등에 대해서는, 상속인이 1인인 경우의 상속인은 단순승인 또는 한정승인에 따라 상속이 확정될 때까지 당해 상속재산에 속하는 주식 등을 아직 보유하고 있지 아니한 것으로 보아 보유주식 등의 수에서 제외할 수 있으며, 상속인이 수인인 경우의 상속인은 상속재산에 속하는 주식등과 관계되는 유산분할이 종료될 때까지는 당해 주식 등을 아직 보유하지 아니한 것으로 보아 보유주식 등의 수에서 제외할 수 있다. - 「의결권있는 발행주식총수」, 「보유잠재주식의수」, 「보유비율」란에는 각각 해당사항을 기재한다. 2. 소유외의 보유내역 - 보유주식등에 법시행령 제10조의 4 제2호 내지 제6호에서 정하는 보유분이 있는 경우 각호에 해당하는 주식수 및 당해 주식 등의 보유형태를 알 수 있도록 계약의 명칭 또는 내용을 간단히 기재한다. - 「제2호」법률의 규정 또는 매매 기타 계약에 의하여 주식 등의 인도청구권을 갖는 경우(타인명의로 주식 등을 보유하거나 주권 등의 매수약정을 하고 주권 등의 인도를 받지 않은 경우 등), 「제3호」법률의 규정 또는 금전의 신탁계약·담보계약 기타 계약에 의하여 당해 주식 등의 취득 또는 처분권한이나 의결권(의결권의 행사를 지시할 수 있는 권한을 포함한다)을 갖는 경우(투자일임계약에 의하여 투자권한을 보유하고 있는 투자자문사, 신탁계약에 의하여 운용지시권을 보유하고 있는 특정금전신탁의 수익자, 재산관리권을 내용으로 투자권한을 보유하고 있는 친권자 등), 「제4호」주식등의 매매의 일방예약을 하고 당해 매매를 완결할 권리를 취득하는 경우로서 당해 권리행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 갖는 경우, 「제5호」주식등의 매매거래에 관한 유가증권옵션을 취득하는 경우로서 당해 유가증권옵션의 행사에 의하여 매수인으로서의 지위를 갖는 경우, 「제6호」법 제189조의 4의 규정에 의한 주식매입선택권을 부여받은 경우로 구분하여 각각의 주식 등의 수를 기재하고, 그 구체적 내용을 제2부의 「3. 보유주식등에 대한 주요계약」란에 기재한다. 3. 보유주식등에 대한 주요계약 - 「주식등의 종류」란에는 보유주식 등 중에 신탁계약 등 주요계약의 대상이 되는 주식 등의 종류를 증권거래법시행령 제10조 각호의 구분에 따라 구체적으로 기재하되, 주권의 경우 보통주와 보통주로 전환될 우선주로 구분하여 기재한다. - 「주식수」란에는 당해 계약과 관계된 주식의 수를 기재한다. - 「상대방」란에는 당해 계약의 상대방이 개인의 경우에는 성명, 법인 또는 단체의 경우에는 명칭을 기재한다. - 「내용」란에는 보유주식등에 관한 담보계약, 신탁계약, 환매계약, 매수 또는 매도의 일방예약 기타 중요한 계약 또는 약속의 내용을 기재한다. 주식 등을 법인격없는 조합, 사단 등의 업무집행자로서 보유하거나 공유하고 있는 경우에는 그 취지를 기재한다. 4. 보유목적 또는 변동사유 - 단순투자, 경영참가, 지배권의 취득 등의 보유목적 및 이익실현, 경영권 양도 등의 처분사유 또는 변동사유를 구체적으로 기재한다. 5. 자기계정 및 고객계정별 보유내역(기관투자자등에 한한다) - 자기계정과 고객계정별로 구분하여 보유주식 등의 수와 보유비율을 기재한다. Ⅳ. 제3부 직전보고일 이후의 대량변동 내역 1. 총괄표 - 직전보고일 이후 보유주식 등의 변동이 있는 보고자 및 특별관계자별로 해당란에 순증감주식수를 기재하고, 그 순서대로 제3부 「2. 세부변동내역」란에 소정사항을 기재한다. 2. 세부변동 내역 - 제3부 「1. 총괄표」란에 기재된 보고자 및 특별관계자 순서대로 기재하고, 직전보고일 이후 보고서 작성기준일까지 주식 등의 변동내역을 변동일자 순으로 기재한다. - 「변동전」란에는 직전의 대량보유보고서 또는 대량변동보고서에 기재된 주식의 수를 기재하고, 「증감」란에는 직전보고일 이후 보고서 작성기준일까지 변동된 주식의 수를 기재하되, 감소의 경우에는 주식수 앞에 “-”로 표기한 후 기재하고, 「변동후」란은 보고서 작성기준일 현재의 주식의 수를 기재한다. - 1일에 2회 이상 주식 등을 취득 또는 처분한 때에는 1일분을 합산하여 기재하고, 취득 또는 처분단가는 그 날의 처분 또는 취득 수량으로 가중평균한 평균단가를 기재하되 100원 미만은 절사하여 기재한다. - 「취득/처분방법」란에는 장내매수(매도), 장외매수(매도), 공개매수, 유·무상증자, 주식배당, 실권주인수, 전환청구권 등의 권리행사 또는 권리행사기간의 경과(주권외의 주식 등), 신규보고, 상속, 증여 등 증감의 원인이 되는 사유를 기재한다. - 「비고」란에는 장외거래, 상속, 증여 등에 의한 거래일 경우 거래상대방에 대한 주민등록번호(법인인 경우 사업자등록번호)와 성명을 기재한다. 3. 주식 등의 취득자금 - 직전 보고일 이후 주식 등의 취득에 소요된 자금을 제2부 「5. 보유주식 등의 취득자금」란의 기재방법과 동일한 방법으로 기재한다.
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