등록예비심사청구서의 작성요령 및 서식
  • 제목1. 지배구조의 개요

가. 소유구조
〈기재상의 주의〉
다음 각호의 지배구조가 잘 나타날 수 있도록 도표로 기재한다.
1. 당해기업의 사업내용을 사실상 지배하고 있는 회사, 개인 및 그 특수관계자
2. 당해기업이 사실상 사업내용을 지배하고 있는 회사
3. 상기 1 또는 2에서 규정하는 자들이 사실상 사업내용을 지배하고 있는 회사
4. 「사실상 사업내용을 지배하고 있는 회사」라 함은 기업집단결합재무제표준칙 제6조에서 규정하는 내용을 말한다.
5. 설립 이후 최대주주 변경사항 및 지분율 변동사항을 기재한다.

나. 이사회제도에 관한 사항
(1) 이사회의 구성에 관한 사항
(가) 이사회의 권한 내용
〈기재상의 주의〉
회사가 상법 제393조 제1항 및 제2항, 정관등을 근거로 작성한 이사회운영규정상의 이사회 권한내용을 기재한다.
(나) 이사후보의 인적사항에 관한 주총전 공시여부 및 주주의 추천여부
〈기재상의 주의〉
1. 상법 제363조 제2항의 규정에 의하여 회의의 목적사항을 통지하거나, 증권거래법 제191조의 10 제2항 등의 규정에 의해 경영참고사항을 통지ㆍ공고하거나, 비치하는 경우에 이사의 약력등 인적사항을 기재한 경우 그 통지일 또는 제출일 및 내용을 기재한다.
2. 상법 제363조의 2의 규정이나, 증권거래법 제191조의 4의 규정에 의한 주주제안권에 의해 이사선임 의안이 제출된 경우 추천주주명, 추천된 이사후보명 및 추천사유, 관계등을 기재한다.
(다) 사외이사후보추천위원회 설치 및 구성 현황

       ┌─────┬─────────┬───────────┐
       │ 성    명 │  사외이사 여부   │      비      고      │
       ├─────┼─────────┼───────────┤
       │          │                  │                      │
       └─────┴─────────┴───────────┘
〈기재상의 주의〉
사외이사후보추천위원회가 설치된 경우 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 사외이사 여부는 0, Ⅹ로 표기한다.
2. 비고란에는 증권거래법 제191조의 16 제3항(증권거래법 제54조의 5 제2항을 준용)의 규정에 의해 사외이사가 동위원회 총원의 2분의 1 이상이 되어야 하는 법인의 경우는 그 충족여부를 기재하고, 미충족시는 그 사유 및 해결방안을 기재한다.
(라) 사외이사 현황
(성명, 학력 및 경력, 최대주주 등과의 이해관계, 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부 등)

         ┌───┬────┬────────────┬──────┬────┐
         │성  명│주요경력│최대주주등과의 이해관계 │결격요건여부│ 비  고 │
         ├───┼────┼────────────┼──────┼────┤
         │      │        │                        │            │        │
         └───┴────┴────────────┴──────┴────┘
〈기재상의 주의〉
사외이사를 선임한 경우 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 주요경력은 학력 및 약력을 연도순으로 빠짐없이 기재한다.
2. 최대주주등과의 이해관계는 최대주주 및 주요주주 또는 대표이사와의 친인척관계는 물론 동일근무경력 등 이해관계내용을 구체적으로 기재한다.
3. 결격요건 여부에는 증권거래법 제191조의 16 제3항(증권거래법 제54조의 5 제4항을 준용)의 규정에 의한 해당여부를 기재한다.
4. 비고란에는 회사내부적으로 사외이사의 권한사항이나 권한행사를 위한 절차 등을 정한 경우 그 내역을 기재한다.
(마) 이사의 손해배상책임보험 가입여부

       ┌────┬─────┬─────┬──────┬────┐
       │ 성  명 │ 보 험 료 │ 보 험 금 │회사 부담금 │ 비  고 │
       ├────┼─────┼─────┼──────┼────┤
       │        │          │          │            │        │
       └────┴─────┴─────┴──────┴────┘
〈기재상의 주의〉
이사의 업무수행상 있을 수 있는 손해배상책임과 관련하여 보험에 가입한 경우 다음 각호와 같이 기재한다.
1. 보험료는 월 보험료를 기재한다.
2. 보험금은 보험계약상의 지급사유가 발생한 경우 받을 금액을 기재한다.
3. 회사부담금은 월보험료 중 회사가 부담하는 금액을 기재한다.
4. 비고란에는 보험가입과 관련한 기타 특이사항 등을 기재한다.
(2) 이사회의 운영에 관한 사항
(가) 이사회 운영규정의 주요내용
〈기재상의 주의〉
회사에서 이사회의 운영과 관련하여 마련한 운영규정 중 이사회의 권한사항, 운영절차, 권한위임사항 등 주요내용을 요약하여 기재한다.
(나) 이사회의 주요활동내역

         ┌────┬─────┬─────┬──────┬────┐
         │  회차  │ 개최일자 │ 의안내용 │ 가결 여부  │  비고  │
         ├────┼─────┼─────┼──────┼────┤
         │        │          │          │            │        │
         └────┴─────┴─────┴──────┴────┘
〈기재상의 주의〉
이사회의 주요활동내역은 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 의안내용에는 의안 제목 및 주요내용을 기재한다.
2. 가결여부에는 의안별로 가결, 부결, 보류로 기재한다.
3. 비고란에는 부결, 보류된 경우 그 사유를 기재한다.
4. 회의를 통한 업무외에 이사에 대한 직무감독 등 기타 주요활동을 수행한 경우 등은 별도로 그 내용을 기재한다.
5. 최근2사업연도 및 청구서제출일 직전월까지 기간 중의 내용에 대하여 작성한다.
(다) 이사회에서의 사외이사의 주요활동내역

         ┌───┬────┬────────────┬─────┐
         │ 회차 │개최일자│   사외이사 참석인원    │  비  고  │
         ├───┼────┼────────────┼─────┤
         │      │        │                        │          │
         └───┴────┴────────────┴─────┘
〈기재상의 주의〉
사외이사의 주요활동내역중 이사회에서의 활동은 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 사외이사 참석인원에는 참석 사외이사 수(괄호안에 총 사외이사수)를 기재한다.
2. 비고란에는 사외이사가 이사회에서 반대의견을 제시하거나 주요의견을 개진한 경우에 안건제목과 의견요지를 기재한다.
3. 사외이사가 회사에 자료요구나 회사운영에 대한 의견개진 등 기타 주요활동 내역은 별도로 기재한다.
(라) 이사회내의 위원회 구성현황과 그 활동내역
〈기재상의 주의〉
회사가 정관에 따라 이사회내 위원회를 설치한 경우 그 내역을 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 설치된 위원회별로 명칭과 인원구성 현황(성명, 사외이사 여부), 설치 목적 및 권한 사항을 기재한다(감사위원회가 설치된 경우는 감사위원회에 대한 기재는 생략하고 page×× 다. 감사제도에 관한 사항 참조로 기재한다.)
2. 활동내역은 이사회의 주요활동내역 양식을 준용하여 작성한다.

다. 감사제도에 관한 사항
(1) 감사기구 관련 사항
(가) 감사위원회(감사) 설치여부, 구성방법 등
〈기재상의 주의〉
1. 감사위원회가 설치된 경우는 감사위원회의 목적, 권한과 책임, 운영방안을 정한 경우 그 내용을 기재한다.
2. 구성방법에는 감사위원회의 위원수, 사외이사여부 등을 기재한다.
3. 감사위원회가 설치되지 않은 경우에는 감사에 관하여 권한과 책임, 인원수, 상근여부 등을 기재한다.
(나) 감사위원회(감사)의 감사업무에 필요한 경영정보접근을 위한 내부장치마련 여부
〈기재상의 주의〉
감사위원회(감사)가 효율적으로 업무를 수행할 수 있도록 운영규정 등 내부적으로 자료요구 등의 권한과 행사절차 등을 마련한 경우 그 사항을 기재한다.
(다) 감사위원회(감사)의 인적사항

         ┌───┬─────┬────────────┬─────┐
         │ 성명 │주요 경력 │     결격요건 여부      │  비  고  │
         ├───┼─────┼────────────┼─────┤
         │      │          │                        │          │
         └───┴─────┴────────────┴─────┘
〈기재상의 주의〉
감사위원회(감사)의 인적사항은 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 주요경력에는 학력 및 약력을 연도순으로 빠짐없이 기재한다.
2. 결격요건 여부에는 증권거래법 제191조의 17 제2항(증권거래법 제54조의 6 제3항을 준용)의 규정에 의한 해당여부(상근감사의 경우에는 증권거래법 제191조의 12 제3항)를 기재한다.
3. 비고란에는 위원에 대한 보충설명 등 추가적인 사항을 기재할 수 있다.
(2) 감사위원회(감사)의 주요활동내역

       ┌───┬─────┬──────┬─────┬───┐
       │ 회차 │ 개최일자 │ 의안 내용  │ 가결여부 │ 비고 │
       ├───┼─────┼──────┼─────┼───┤
       │      │          │            │          │      │
       └───┴─────┴──────┴─────┴───┘
〈기재상의 주의〉
감사위원회(감사)의 주요활동내역은 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 의안내용에는 의안 제목 및 주요내용을 기재한다.
2. 가결여부에는 의안별로 가결, 부결, 보류로 기재한다.
3. 비고란에는 부결, 보류된 경우 그 사유를 기재한다.
4. 감사의 경우는 나.(2)이사회의 운영에 관한 사항 나.(2)(다)이사회에서의 사외이사의 주요활동내역 양식 및 기재상의 주의를 준용하여 작성한다.
5. 통상적인 회의를 통한 업무 외에 업무집행에 대한 감사, 회계처리기준이나 회계추정 변경의 타당성 검토, 내부통제시스템의 평가 등 주요활동내역은 별도로 그 내용을 기재한다.
6. 최근2사업연도 및 청구서제출일 직전월까지 기간 중의 내용에 대하여 작성한다.

라. 주주의 의결권행사에 관한 사항
(1) 집중투표제의 배제여부
〈기재상의 주의〉
집중투표제를 배제한 경우 배제시기, 정관내용, 채택시 세부운영사항 등을 정한 경우 그 내역을 기재한다.
(2) 서면투표제 또는 전자투표제의 채택여부
〈기재상의 주의〉
서면투표제 또는 전자투표제를 채택한 경우 채택시기, 정관내용, 세부운영사항을 정한 경우 그 내역을 기재한다.
(3) 소수주주권의 행사여부

       ┌────┬────────┬─────┬─────┬────┐
       │ 행사자 │소수주주권 내용 │ 행사사유 │진행 경과 │  비고  │
       ├────┼────────┼─────┼─────┼────┤
       │        │                │          │          │        │
       └────┴────────┴─────┴─────┴────┘
〈기재상의 주의〉
소수주주권의 행사여부는 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 행사자는 소수주주권을 행사한 주주의 성명을 기재(2인 이상인 경우 ○○외 ○인 기재)한다.
2. 소수주주권 내용에는 행사된 소수주주권명을 기재한다.
3. 행사사유에는 소수주주권을 행사하게된 사유 또는 목적 등을 상세히 기재한다.
4. 진행경과에는 소수주주권 행사에 따라 진행된 내용이나 결과 등을 순서대로 자세히 기재한다.
5. 비고란에는 소수주주권 행사 근거법령과 행사요건 등을 기재한다.

마. 임원의 보수 등
(1) 이사(사외이사 포함) 및 감사위원회 위원(감사)의 보수현황

       ┌────┬─────┬──────┬────────┬────┐
       │  구분  │ 지급총액 │주총승인금액│1인당평균 지급액│  비고  │
       ├────┼─────┼──────┼────────┼────┤
       │        │          │            │                │        │
       └────┴─────┴──────┴────────┴────┘
〈기재상의 주의〉
이사(사외이사포함) 및 감사위원회 위원(감사)의 보수현황은 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 구분은 이사, 사외이사, 감사위원회 위원, 감사등으로 구분하여 기재한다.
2. 지급총액은 구분항목별로 합산하여 실제 지급받은 총액을 기재한다.
3. 주총승인금액은 주총에서 승인 받은 한도금액을 구분 항목별로 기재한다.
4. 1인당 평균 지급액은 지급총액을 구성 인원수로 나눈 금액을 기재한다.
5. 비고란에는 지급총액 산출시 포함된 내역을 기재한다.
(2) 임원에 대한 주식매수선택권 부여내역

관련 자료실


  • 마이메뉴
  • KeepNote
  • 보관자료
  • 위클리 랭킹
  • 조회자료
  • 검색이력
  • 쪽지
  • 제안하기
  • 오류신고

TOP