등록예비심사청구서의 작성요령 및 서식
  • 제목5. 주식에 관한 사항

가. 주식의 총수

     ┌──────────┬────┬────┬────┐
     │      구    분      │ 보통주 │ 우선주 │  . . . │
     ├──────────┼────┼────┼────┤
     │ 발행할 주식의 총수 │        │        │        │
     ├──────────┼────┼────┼────┤
     │ 발행한 주식의 총수 │        │        │        │
     ├──────────┼────┼────┼────┤
     │   미발행 주식수    │        │        │        │
     │(모집할 주식수 포함)│        │        │        │
     └──────────┴────┴────┴────┘

나. 주식의 분포

     ┌──┬───┬──┬──┬───┬───────────┬──┐
     │    │      │    │    │주식의│  소유주식수(지분율)  │변동│
     │연도│구  분│성명│관계│ 종류 ├──┬──┬──┬──┤원인│
     │    │      │    │    │      │기초│증가│감소│기말│    │
     ├──┼───┼──┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │    │      │    │    │      │  주│  주│  주│  주│    │
     │    │      │    │    │      │(%)│    │    │(%)│    │
     │    │      ├──┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │    │ 최대 │    │    │      │  주│  주│  주│  주│    │
     │    │주주등│    │    │      │(%)│    │    │(%)│    │
     │    │      ├──┴──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │    │      │  소  계  │      │  주│  주│  주│  주│    │
     │    │      │          │      │(%)│    │    │(%)│    │
     │    ├───┼──┬──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │    │      │    │    │      │  주│  주│  주│  주│    │
     │    │      │    │    │      │(%)│    │    │(%)│    │
     │    │  5% ├──┼──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │××│ 이상 │    │    │      │  주│  주│  주│  주│    │
     │연도│ 소유 │    │    │      │(%)│    │    │(%)│    │
     │(제 │ 주주 ├──┴──┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │ × │      │  소  계  │      │  주│  주│  주│  주│    │
     │ × │      │          │      │(%)│    │    │(%)│    │
     │기) ├───┼─────┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │    │ 기타 │       명 │      │  주│  주│  주│  주│    │
     │    │ 주주 │          │      │(%)│    │    │(%)│    │
     │    ├───┼─────┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │    │ 소액 │       명 │      │  주│  주│  주│  주│    │
     │    │ 주주 │          │      │(%)│    │    │(%)│    │
     │    ├───┼─────┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │    │합  계│       명 │      │    │    │    │    │    │
     ├──┼───┼─────┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │청구│      │          │      │    │    │    │    │    │
     │서제│      │          │      │    │    │    │    │    │
     │출일│      │          │      │    │    │    │    │    │
     │1년 │···│          │···│    │    │··│    │    │
     │전의│      │          │      │    │    │    │    │    │
     │날  │      │          │      │    │    │    │    │    │
     │현재│      │          │      │    │    │    │    │    │
     ├──┼───┼─────┼───┼──┼──┼──┼──┼──┤
     │청구│      │          │      │    │    │    │    │    │
     │서제│···│          │···│    │    │··│    │    │
     │출일│      │          │      │    │    │    │    │    │
     └──┴───┴─────┴───┴──┴──┴──┴──┴──┘
〈기재상의 주의〉
1. 청구서 제출전 직전 사업연도, 청구서 제출일로부터 1년전의 날 현재 및 청구서 제출일 현재를 기준으로 각각 작성한다.
2. 최대주주는 증권거래법시행령 제2조의 4 제3항 제1호의 최대주주 본인과 제10조의 3 제2항에 의한 특수관계인을 포함하며, 유가증권협회등록규정 제2조 제7호 단서 규정에 의하여 최대주주로 보는 자를 포함한다.
3. 5%이상 소유주주는 의결권 있는 주식총수 중 5%이상을 소유한 주주를 말한다.
4. 소액주주는 유가증권협회등록규정 제2조 제8호에 해당하는 자를 기재하되, 기관투자자는 별도로 구분하여 기재한다.
5. 주식의 종류는 보통주, 우선주 등을 말한다.
6. 관계란에는 부, 모, 자, 매제 등 일반적으로 이해할 수 있도록 구체적으로 기재한다.
7. 변동원인은 구체적으로 기재한다.

다. 계속보유의무자 현황

     ┌────┬────────┬──────┬──────┬────┬──┐
     │성    명│  주민등록번호  │   청구일   │의무보호예수│보호예수│관계│
     │(회사명)│(사업자등록번호)│현재 주식수 │   주식수   │  기간  │    │
     ├────┼────────┼──────┼──────┼────┼──┤
     │        │                │         주 │         주 │        │    │
     │        │                │    (    %)│    (    %)│        │    │
     └────┴────────┴──────┴──────┴────┴──┘
〈기재상의 주의〉
1. 관계란에는 부, 모, 자, 매제, 벤처금융, 기관투자자, 등록주선인 등 일반적으로 이해할 수 있도록 구체적으로 기재한다.(등록후 매각제한과 관련하여 유가증권협회등록규정 제18조 제1항 제1∼5호에 의거 구분하여 기재)
2. 각 구성인별로 기재한다.
3. 주식 관련 사채의 경우 주식수란에는 권면총액을 기재한다.
4. 청구회사의 사업자등록번호는 별도로 기재한다.

라. 최대주주 등의 소유주식 등 변동 현황

     ┌────┬──────┬───┬───┬──┬──┬───┬──┬──┐
     │성    명│청구서제출일│      │ 주당 │    │    │청구일│증감│    │
     │(회사명)│로부터 2년전│변동일│ 금액 │증가│감소│ 현재 │사유│관계│
     │        │의 날 현재  │      │      │    │    │주식수│    │    │
     ├────┼──────┼───┼───┼──┼──┼───┼──┼──┤
     │        │         주 │      │      │    │    │   주 │    │    │
     │        │    (    %)│      │      │  주│  주│(  %)│    │    │
     └────┴──────┴───┴───┴──┴──┴───┴──┴──┘
〈기재상의 주의〉
1. 청구서 제출일로부터 1년전의 날 현재 최대주주 등의 청구일전 2년간 소유주식 등 변동 내역을 건별로 기재한다.
2. 최대주주는 증권거래법시행령 제2조의 4 제3항 제1호의 최대주주 본인과 제10조의 3 제2항에 의한 특수관계인을 포함하며, 유가증권협회등록규정 제2조 제7호 단서 규정에 의하여 최대주주로 보는 자를 포함한다.
3. 관계란에는 부, 모, 자, 매제 등 일반적으로 이해할 수 있도록 구체적으로 기재한다.
4. 최대주주 등의 각 구성인별로 기재하되, 증감사유는 구체적으로 기재한다.
5. 주식 관련 사채의 경우 주식수란에는 권면총액을 기재한다.
6. 청구서제출일 현재 액면가를 기준으로 작성한다.
7. 주당 금액은 1주당 매수·도 단가를 기재한다.

마. 5% 이상 주주의 소유주식 변동 현황

     ┌────┬──────┬───┬───┬──┬──┬───┬──┬──┐
     │성    명│청구서제출일│      │ 주당 │    │    │청구일│증감│    │
     │(회사명)│로부터 1년전│변동일│ 금액 │증가│감소│ 현재 │사유│관계│
     │        │의 날 현재  │      │      │    │    │주식수│    │    │
     ├────┼──────┼───┼───┼──┼──┼───┼──┼──┤
     │        │         주 │      │      │    │    │   주 │    │    │
     │        │    (    %)│      │      │  주│  주│(  %)│    │    │
     └────┴──────┴───┴───┴──┴──┴───┴──┴──┘
〈기재상의 주의〉
1. 청구서 제출일로부터 1년전의 날 현재 5% 이상 주주 등의 청구일전 1년간 소유주식 등 변동 내역을 건별로 기재한다.
2. 청구서 제출일로부터 1년전 이후 청구일까지 기간 중 5% 이상 주주가 된 경우에는 별도로 기재한다.
3. 5% 이상 주주가 최대주주 등에 해당되는 경우에는 기재를 생략할 수 있다.
4. 관계란에는 부, 모, 자, 매제 등 일반적으로 이해할 수 있도록 구체적으로 기재한다.
5. 청구서제출일 현재 액면가를 기준으로 작성한다.
6. 주당 금액은 1주당 매수·도 단가를 기재한다.
7. 2003. 12. 16 이후 등록예비심사청구서를 제출하는 법인부터 기재한다.

바. 최대주주 등의 보유주식 현황

     ┌────┬──────┬──┬──┬───┬──┬──┐
     │성    명│청구서제출일│    │    │청구일│증감│    │
     │(회사명)│로부터 1년전│증가│감소│ 현재 │사유│관계│
     │        │의 날 현재  │    │    │주식수│    │    │
     ├────┼──────┼──┼──┼───┼──┼──┤
     │        │         주 │    │    │   주 │    │    │
     │        │    (    %)│  주│  주│(  %)│    │    │
     └────┴──────┴──┴──┴───┴──┴──┘
〈기재상의 주의〉
1. 최대주주는 증권거래법시행령 제2조의 4 제3항 제1호의 최대주주 본인과 제10조의 3 제2항에 의한 특수관계인을 포함하며, 유가증권협회등록규정 제2조 제7호 단서 규정에 의하여 최대주주로 보는 자를 포함한다.
2. 관계란에는 부, 모, 자, 매제 등 일반적으로 이해할 수 있도록 구체적으로 기재한다.
3. 최대주주 등의 각 구성인별로 기재하되, 증감사유는 구체적으로 기재한다.

사. 벤처금융의 보유주식 현황

     ┌───┬───┬───┬────┬───┬──┬──┬─────┬──┐
     │회사명│주식의│출자일│  주당  │출  자│증가│감소│청구일현재│증감│
     │      │종  류│      │취득가액│주식수│    │    │주식수    │사유│
     ├───┼───┼───┼────┼───┼──┼──┼─────┼──┤
     │      │      │      │        │    주│  주│  주│        주│    │
     │      │      │      │        │(  %)│    │    │  (    %)│    │
     └───┴───┴───┴────┴───┴──┴──┴─────┴──┘
〈기재상의 주의〉
1. 유가증권협회등록규정 제5조 제2항에 해당하는 자를 기재하되, 회사별 및 증·감일자별로 구분하여 기재한다.
2. 주식 관련 사채의 경우 주식수란에는 권면총액을 기재한다.
3. 청구서제출일 현재 액면가를 기준으로 작성한다.

아. 벤처금융의 임·직원 보유주식 현황

     ┌───┬───┬──────┬───┬───┬─────┬───┐
     │회사명│성  명│주민등록번호│취득일│매각일│주식수(주)│비  고│
     ├───┼───┼──────┼───┼───┼─────┼───┤
     │      │      │            │      │      │          │      │
     └───┴───┴──────┴───┴───┴─────┴───┘
〈기재상의 주의〉
1. 예비심사청구일 현재 벤처금융의 임직원이 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 동사의 주식등에 투자(신주 또는 구주 매입을 포함한다. 이하 같다)한 사실이 있는 경우 이를 기재한다. 유가증권협회등록규정 제5조 제1항 제18호 다목 단서규정에 의한 경우에는 구분하여 기재한다.
2. 비고란에는 주식의 종류를 기재한다.
3. 주식수는 취득일과 매각일로 구분하여 기재한다.
4. 주식 관련 사채의 경우 주식수란에는 권면총액을 기재한다.
5. 투자사실 부존재 확인서 및 첨부서류를 별도로 제출한다.

자. 등록주선인의 보유주식 현황

     ┌───┬───┬───┬──┬──┬─────┬──┬───┐
     │주식의│취득일│주식수│증가│감소│청구일현재│증감│주간사│
     │종  류│      │      │    │    │  주식수  │사유│계약일│
     ├───┼───┼───┼──┼──┼─────┼──┼───┤
     │      │      │    주│  주│  주│        주│    │      │
     │      │      │(  %)│    │    │  (    %)│    │      │
     └───┴───┴───┴──┴──┴─────┴──┴───┘
〈기재상의 주의〉
1. 예비심사청구일 현재 등록주선인이 보유하고 있는 동사의 주식에 대하여 기재하되, 증감사유별 및 증·감일자별로 구분하여 기재한다.
2. 주식 관련 사채의 경우 주식수란에는 권면총액을 기재한다.

차. 등록주선인의 협회등록업무관련 임·직원 보유주식 현황

     ┌───┬───┬──────┬───┬───┬─────┬───┐
     │회사명│성  명│주민등록번호│취득일│매각일│주식수(주)│비  고│
     ├───┼───┼──────┼───┼───┼─────┼───┤
     │      │      │            │      │      │          │      │
     └───┴───┴──────┴───┴───┴─────┴───┘
〈기재상의 주의〉
1. 예비심사청구일 현재 등록주선인의 협회등록업무관련 임·직원이 누구의 명의로 하든지 자기의 계산으로 동사의 주식 등에 투자(신주 또는 구주 매입을 포함한다. 이하 같다)한 사실이 있는 경우 이를 기재한다. 유가증권협회등록규정 제5조 제1항 제18호 다목 단서규정에 의한 경우에는 구분하여 기재한다.
2. 비고란에는 주식의 종류를 기재한다.
3. 주식수는 취득일과 매각일로 구분하여 기재한다.
4. 주식 관련 사채의 경우 주식수란에는 권면총액을 기재한다.
5. 투자사실 부존재 확인서 및 첨부서류를 별도로 제출한다.

카. 기관투자자의 보유주식 현황

 ┌───┬───┬───┬────┬───┬───┬───┬─────┬──┐
 │회사명│주식의│취득일│  주당  │주식수│ 증가 │ 감소 │청구일현재│증감│
 │      │ 종류 │      │취득가액│      │      │      │  주식수  │사유│
 ├───┼───┼───┼────┼───┼───┼───┼─────┼──┤
 │      │      │      │        │    주│    주│    주│        주│    │
 │      │      │      │        │(  %)│      │      │  (    %)│    │
 └───┴───┴───┴────┴───┴───┴───┴─────┴──┘
〈기재상의 주의〉
1. 유가증권협회등록규정 제2조 제7호에 해당하는 자를 기재하되, 회사별 및 증·감일자별로 구분하여 기재한다.
2. 청구서제출일 현재 액면가를 기준으로 작성한다.
3. 주식 관련 사채의 경우 주식수란에는 권면총액을 기재한다.

타. 최근 3년간 자기주식 현황
〈기재상의 주의〉
청구서 제출전 최근 3사업연도 및 청구서 제출일까지의 자기주식 변동에 대하여 그 취득일자, 종류 및 수량, 취득가액, 취득목적 또는 취득원인, 관련법령의 내용, 기간 중의 처분내역, 향후 처리계획 등을 각각 기재한다.

파. 우리사주조합의 지분현황

     [우리사주조합 결성일 :   년  월  일]          (단위 :    )
     ┌───┬──┬───┬──┬──┬───┬─────┬──┐
     │주식의│일자│ 기초 │증가│감소│ 기말 │청구일현재│증감│
     │ 종류 │    │      │    │    │      │  주식수  │사유│
     ├───┼──┼───┼──┼──┼───┼─────┼──┤
     │      │    │    주│  주│  주│    주│        주│    │
     │      │    │(  %)│    │    │(  %)│  (    %)│    │
     └───┴──┴───┴──┴──┴───┴─────┴──┘
〈기재상의 주의〉
1. 청구서 제출일로부터 1년 이내의 기간동안 우리사주조합원이 보유하고 있는 주식에 대하여 보통주, 우선주 등 주식의 종류별 및 증감사유별 및 증·감일자별로 구분하여 기재한다.
2. 비등기임원이 포함되어 있는 경우 별도로 기재한다.

하. 주식매수선택권

                                                        (단위 :     )
     ┌────┬──────┬─────┬────┬────┬───┐
     │부여대상│부여주식종류│부여주식수│행사가격│행사기간│부여일│
     ├────┼──────┼─────┼────┼────┼───┤
     │        │            │          │        │        │      │
     └────┴──────┴─────┴────┴────┴───┘
〈기재상의 주의〉
청구서 제출일 현재까지 당해 법인이 부여 또는 부여결의한 주식매수선택권이 있는 경우 상기 양식에 따라 기재하고 목적, 행사방법, 행사가격 및 수량의 조정, 중도퇴임시 조치 등을 별도로 추가하여 기재한다.

거. 전환사채

                                                 (단위 :     )
     ┌───────────┬─────┬────┬────┐
     │                종  류│ 제××회 │ ··· │ ··· │
     │구   분               │ 전환사채 │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │     발 행 일 자      │          │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │     권 면 총 액      │          │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │    만기보장수익율    │          │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │  전환사채 배정방법   │          │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │     전환청구기간     │          │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │   전환비율 및 가액   │          │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │ 전환대상주식의 종류  │          │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │전환사채별 주요 보유자│          │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │전환주식수 및 전환기간│          │        │        │
     ├───────────┼─────┼────┼────┤
     │      비      고      │          │        │        │
     └───────────┴─────┴────┴────┘
〈기재상의 주의〉
청구서제출전 최근 3사업연도 및 청구서 제출일까지의 기간동안 발행된 전환사채에 대하여 기재하되, 청구서 제출일 현재까지 전환권이 행사되지 아니한 전환사채의 잔액이 있는 경우 그 종류별 내용을 다음 각호의 방법으로 기재한다.
1. 사채의 배정방법은 주주배정, 일반공모, 사모 등 배정방법을 기재한다.
2. 전환사채별 주요 보유자는 각 전환사채 종류별로 권면총액의 10%이상을 보유하고 있는 업체 또는 개인에 대하여 기재하고 보유총액 및 비율을 괄호안에 표시한다.
3. 비고란에는 다음의 사항을 기재한다.
가. 사모의 경우는 인수인
나. 추후 전환가격 등 전환조건을 변경할 수 있다고 약정이 있는 경우에는 그 조건

너. 신주인수권부사채 등
〈기재상의 주의〉
청구서제출전 최근 3사업연도 및 청구서 제출일까지의 기간동안 발행된 신주인수권부사채에 대하여 기재하되, 청구서 제출일 현재까지 신주인수권이 행사되지 아니한 신주인수권부사채가 있는 경우, 비분리형인 경우는 신주인수권부사채의 내용을, 분리형인 경우는 신주인수권부증권의 내용을「전환사채」에 준하여 이를 기재한다.

관련 자료실


  • 마이메뉴
  • KeepNote
  • 보관자료
  • 위클리 랭킹
  • 조회자료
  • 검색이력
  • 쪽지
  • 제안하기
  • 오류신고

TOP